王 琳（福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗研究院 電子產(chǎn)品檢驗所，福建 福州 350015）

　　摘 要：《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 自我聲明》是企業(yè)對強制性產(chǎn)品進行自我聲明過程中的重要依據(jù)。認監(jiān)委于2019年12月25日發(fā)布第26號公告，對自我聲明認證模式進行進一步完善，同時發(fā)布了新版實施規(guī)則。本文主要介紹該規(guī)則修訂背景，對新版實施規(guī)則進行解讀，特別是重點對實施要求的變更、認證模式的新增、相關(guān)簡化程序等內(nèi)容進行了解析。

　　關(guān)鍵詞：自我聲明；強制性認證；實施規(guī)則

　　1 規(guī)則修訂背景

　　自我聲明是歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)使用的產(chǎn)品質(zhì)量認證方式，該方式首次被我國提出是在認監(jiān)委的2018年第11號公告，為深化質(zhì)量認證制度改革，強化企業(yè)主體責(zé)任，降低制度性交易成本，對標國際先進合格評定制度^[1]，該公告明確規(guī)定自2018年10月1日起，對部分產(chǎn)品增加自我聲明的評價方式，允許企業(yè)可采用該方式證明產(chǎn)品能夠持續(xù)符合強制性產(chǎn)品認證要求，并完成產(chǎn)品符合性信息報送，同時發(fā)布了CNCA-00C-008: 2018《強制性產(chǎn)品認證自我聲明實施規(guī)則》。CCC制度引入自我聲明評價方式，并非代表CCC制度要求的放寬，因為無論是合格評定還是自我聲明，產(chǎn)品需要滿足的技術(shù)標準、產(chǎn)品規(guī)則等要求并沒有發(fā)生變化，而是對企業(yè)的管理和技術(shù)方面提出了更高的要求，須承擔(dān)起的產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任^[2]。

　　自我聲明認證模式的落地標志著我國認證制度改革邁出了最為實質(zhì)性的一步，但是經(jīng)過為期1年的實施，從效果上看并不理想，市場的接受度非常有限，選擇該模式進行認證的企業(yè)也屈指可數(shù)，甚至有些市場輿論反映是該模式偏形式化，跟國際上實施的自我聲明方式存在較大差異，所以對自我聲明實施規(guī)則進行完善和修訂是應(yīng)國內(nèi)市場要求而生的，是結(jié)合國情做出的必要調(diào)整。2019年12月30日認監(jiān)委發(fā)布第26號公告，對自我聲明認證模式進一步完善，同時發(fā)布了新版實施規(guī)則CNCA-00C-008：2019《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則 自我聲明》。

　　為方便廣大企業(yè)更精準地掌握自我聲明最新的要求，更好地享受“放管服”改革帶來的惠企實效，非常有必要對新的實施規(guī)則的要求進行分析和解讀。

　　2 規(guī)則修訂的主要內(nèi)容

　　與舊版實施規(guī)則相比，新版規(guī)則從執(zhí)行方式、認證模式、報送程序、技術(shù)文檔、注銷、延期以及后市場監(jiān)督等方面均進行了修訂調(diào)整，使企業(yè)主體責(zé)任更加凸顯和明確，同時新增了ODM證書和自愿性證書簡化轉(zhuǎn)換要求等內(nèi)容作為認證模式的完善和補充，無論從執(zhí)行方面還是時效方面都更利于企業(yè)開展相關(guān)工作?，F(xiàn)從以下方面進行具體解析。

　　2.1 刪除原規(guī)則中可選的合格評定方式

　　由于2018年11號公告允許企業(yè)可以根據(jù)自己的意愿自由選擇產(chǎn)品按第三方認證的方式或者采用自我聲明的方式，所以后者并沒有收獲激烈的市場反響，絕大多數(shù)企業(yè)依然選擇合格評定的老路^[3]，對自我聲明的方式抱有保留態(tài)度。以常見的信息技術(shù)設(shè)備為例，數(shù)據(jù)統(tǒng)計至2019年10月1日為期1年的時間內(nèi)自我聲明的證書僅為3張；再以音視頻產(chǎn)品為例，1年間甚至沒有自我聲明的證書。

　　當(dāng)然其中一方面原因來自于企業(yè)，由于長期依賴認證的慣性、質(zhì)量管理水平有限或者規(guī)避承擔(dān)主體責(zé)任等方面的原因，不愿意選擇自我聲明的方式；但另一方面也在一定程度上暴露了規(guī)則本身存在的問題，國際上對于自我聲明的模式是企業(yè)唯一的選擇，企業(yè)必須通過該方式承擔(dān)起質(zhì)量責(zé)任。于是認監(jiān)委及時在這方面進行了完善，于2019年10月出臺了2019年第44號公告，明確規(guī)定自2020年1月1日起，適用強制性產(chǎn)品認證自我聲明評價方式的產(chǎn)品只能采用自我聲明評價方式，不再發(fā)放強制性產(chǎn)品認證證書，意味著自我聲明產(chǎn)品只能依據(jù)新版實施規(guī)則的要求完成自我評價，進行信息報送，加施認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

　　從實施效果來看，顯示出正在漸漸被市場接受的態(tài)勢，仍以信息技術(shù)產(chǎn)品和音視頻產(chǎn)品為例，作為比較，僅2019年12月和2020年1月的證書量分別為10份和7份，相信隨著時間的推移，自我聲明會更大程度上被市場接受，從而帶來我國認證制度的改革和進步。

　　2.2 增加ODM模式CCC自我聲明要求

　　ODM（委托設(shè)計）模式是產(chǎn)品獲證模式中一種較常見的加工模式，是指由生產(chǎn)廠負責(zé)設(shè)計產(chǎn)品，為1個或多個制造商貼牌生產(chǎn)。目前的認證證書中有相當(dāng)一部分是按ODM模式獲證的，且在產(chǎn)品認證合格評定模式下早就有ODM派生的方式作為解決ODM模式產(chǎn)品獲證的簡化操作。但是在舊版自我聲明的實施規(guī)則中，由于未對ODM模式做出相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致以該模式生產(chǎn)的產(chǎn)品只能按普通模式進行自我聲明。而實際上，ODM模式的產(chǎn)品和普通模式的產(chǎn)品僅制造商等信息不同，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能、適用的標準和規(guī)則等方面是完全一樣的，所以對于ODM產(chǎn)品，有些環(huán)節(jié)是完全沒有必要的重復(fù)性工作，如產(chǎn)品檢測等。

　　所以在新版的實施規(guī)則中對ODM模式產(chǎn)品的自我聲明也做出了補充和完善，明確了ODM產(chǎn)品在前端的產(chǎn)品信息報送環(huán)節(jié)予以簡化，無須檢測報告，只需提供原產(chǎn)品自我聲明信息、符合要求的ODM相關(guān)協(xié)議和銘牌等資料即可，相應(yīng)的在后端的變更、注銷、有效期和后市場監(jiān)督等環(huán)節(jié)均做出了一系列相關(guān)規(guī)定，使ODM產(chǎn)品進行自我聲明更加便捷和經(jīng)濟。

　　2.3 增加以自愿性產(chǎn)品認證結(jié)果為基礎(chǔ)的自我聲明實施要求

　　由于之前存在自我聲明目錄內(nèi)的產(chǎn)品選擇的是合格評定的方式，所以新版實施規(guī)則中對于這類產(chǎn)品轉(zhuǎn)為自我聲明的方式提供了簡化程序，企業(yè)在信息報送、檢測機構(gòu)資料等方面均增加了以自愿性產(chǎn)品認證結(jié)果為基礎(chǔ)的自我聲明實施要求，同時報送系統(tǒng)也對獲證的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為自我聲明方式采取相應(yīng)的簡化程序，為企業(yè)及時完成向自我聲明方式的轉(zhuǎn)換提供便利。

　　不僅如此，系統(tǒng)還將根據(jù)企業(yè)填報的有效CCC證書編號，自動提供對應(yīng)產(chǎn)品的型號規(guī)格、型式試驗報告等技術(shù)資料，企業(yè)對系統(tǒng)提供的技術(shù)資料確認無誤并簽署CCC自我聲明、上傳系統(tǒng)后即可完成轉(zhuǎn)換工作，企業(yè)在轉(zhuǎn)換時可免于在系統(tǒng)上報送工廠質(zhì)量保證能力檢查報告等技術(shù)資料，并允許在下一次變更自我聲明信息時對技術(shù)資料予以完善，同時系統(tǒng)將自動建立自我聲明與原CCC證書的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2.4 企業(yè)主體責(zé)任更加凸顯

　　相比舊版實施規(guī)則的要求，新版實施規(guī)則在多方面的補充修改使企業(yè)主體責(zé)任更加明確。

　　1）第二章的定義中增加了“指定簽字人”，并在后續(xù)自我聲明中明確要求指定簽字人簽署。細化責(zé)任人意味著細化責(zé)任方，從而使企業(yè)主觀上引起重視。

　　定義中還對“授權(quán)代表”的責(zé)任進行了補充，賦予授權(quán)代表也作為安全質(zhì)量責(zé)任方，并要求共同承擔(dān)后市場監(jiān)督，這對于境外企業(yè)是執(zhí)行上的補充。

　　2）第九章的后市場監(jiān)督，明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)配合監(jiān)督，落實主體責(zé)任。這一變化的原因一方面來自當(dāng)前企業(yè)質(zhì)控能力有限這一現(xiàn)狀的考慮，因為自我聲明其實對企業(yè)提出了更高的要求，需要企業(yè)的自主合規(guī)管理方面以及對產(chǎn)品的技術(shù)標準法規(guī)等方面全面掌控，才能滿足CCC自我聲明的要求，其實質(zhì)就是企業(yè)需要承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任，所以需要通過各個環(huán)節(jié)明確清楚責(zé)任主體，倒逼企業(yè)進行相關(guān)的質(zhì)量提升；另一方面從市場監(jiān)管層面看，只有明確了各環(huán)節(jié)中的責(zé)任主體，才能夠有效地進行事中事后監(jiān)管，從而達到自我聲明是保證產(chǎn)品符合質(zhì)量底線這一根本要求。

　　2.5 資料文件方面的增減

　　資料文件是自我聲明中企業(yè)應(yīng)該重點關(guān)注的內(nèi)容，因為資料文件是否滿足要求將直接影響到自我聲明的結(jié)果，也是自我聲明中比較繁瑣的一環(huán)。新版實施規(guī)則中對資料文件的要求進行了更新，在信息報送環(huán)節(jié)對一些不合理、不必要文件進行了刪減，如舊版要求的工商注冊證明和商標信息等在新版已經(jīng)消失，增添了自查報告的委外方式、自愿性證書及機構(gòu)的相關(guān)資料等。同時企業(yè)需建立的技術(shù)文件由五項修改至十二項，這是對舊版技術(shù)文件的補充和細化，如增加了工廠質(zhì)量保證能力檢查報告、實驗室或認證機構(gòu)的相關(guān)信息、產(chǎn)品變更信息等內(nèi)容。

　　2.6 其他方面新增的具體要求

　　本次修訂還對周期方面進行了明確要求，一方面體現(xiàn)在自我聲明的有效期，盡管新版實施規(guī)則中有效期仍規(guī)定為10年，但是補充規(guī)定了企業(yè)須在到期前90天辦理延期；另一方面體現(xiàn)在新版實施規(guī)則的后市場監(jiān)督的要求中，在這里明確規(guī)定了被撤銷的自我聲明6個月內(nèi)不能再次申報的條件，對于企業(yè)的行為規(guī)范起到積極的約束作用。

　　當(dāng)然本次實施規(guī)則換版修改的內(nèi)容還有很多細處，主要都是對舊版規(guī)則的完善和細化，由于內(nèi)容并無太大異議，在這里就不一一列舉了。

　　3 結(jié)語

　　強制性產(chǎn)品認證自我聲明實施規(guī)則是企業(yè)對產(chǎn)品進行自我聲明的重要依據(jù)，此次對舊版規(guī)則進行修訂，既體現(xiàn)了我國產(chǎn)品認證制度發(fā)展對市場的適應(yīng)性，又充分考慮了制度落實過程中產(chǎn)生的市場期望與實效的一致性。通過對新舊實施規(guī)則內(nèi)容差異的分析解讀，清晰地展示出新版實施規(guī)則的新要求，更能方便相關(guān)企業(yè)思路清晰地完成產(chǎn)品自我聲明的工作，實現(xiàn)以先進的CCC制度來保安全保底線的本質(zhì)要求。

　　參考文獻：

　　[1] 我國認證制度改革出臺新舉措[N].中國質(zhì)量報,2018-10-09.

　　[2] 郭名.什么是企業(yè)自我聲明[N].中國市場監(jiān)管報,2019-01-15.

　　[3] 國家認證認可監(jiān)督管理委員會秘書處.認證認可檢驗檢測是市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)性制度.中國市場監(jiān)管報[N],2019-03-26.

　?。ㄗⅲ罕疚膩碓从诳萍计诳峨娮赢a(chǎn)品世界》2020年第07期第64頁，歡迎您寫論文時引用，并注明出處。）