弘揚科學精神，是當前科技界在推動高水平科技自立自強中必須秉承的思想前提。但怎樣才能將弘揚科學精神落到實處，相關機構并未給出確切的路徑。

結合當前論著署名、引用和評價中的若干亂象，筆者認為，弘揚科學精神應從小事做起，宜從規(guī)范論著署名、引用和評價開始。

一段時間以來，在學術論著署名、引用和評價中出現了一些“破圈”現象和典型問題，主要表現為不合理的署名、不規(guī)范的引用以及不正確的評價，引發(fā)社會公眾的廣泛討論。

學術論著該如何署名，本來是學術界自己的事情，由不同的學科規(guī)范和長期的學術慣例約束著，屬于科學家自律的范疇。但近年來，由于多重因素影響，署名竟然成了一個問題。

有媒體指出，向學界大佬饋贈署名、由利益相關方交換署名、為親屬子女夾帶署名，是當前學術論著署名中盡人皆知的典型問題，由此生出諸多亂象。

譬如，學生做了實質性工作被要求不署名，而無關人員卻能堂而皇之地署名；一個研究團隊的成果發(fā)表后被發(fā)現有其他團隊的署名，后者甚至包括資助方和非合作方；并列第一或通訊作者的數量超過3個，導致無法辨識到底哪些人做了實質性貢獻等。

應當承認，這些問題從本質上說并不是什么新問題，但卻違背了探究真理的初衷，也敗壞了嚴謹求實的科研學風。學術監(jiān)督部門對此要保持高度警惕，做好應對和防范。

正確的做法就是按照每一位科研人員的實際貢獻，協(xié)商一致進行署名，或者遵從領域長期形成的慣例進行署名。

這樣做既是對知識創(chuàng)造的最大尊重，也是對實事求是的最大尊重，更是對科學精神的最大尊重。

另一方面，學術論著如何引用，本來也是學者依照學術規(guī)范對前人和領域先行者的創(chuàng)造性勞動予以標示的行為。這種標示既是尊重首創(chuàng)的表現，也是學術繼承的依據。

然而，當下的某些引用已經超越了上述范疇，表現為自引率、互引率較高，高于同類機構的平均水平。他引率不高，尤其是國際同行的引用率不高，其學術影響力可見一斑。

更有甚者，為博得較高的引用量，一些科研人員忘記了科研誠信是科技創(chuàng)新基石的基本要求，在不規(guī)范引用的道路上越走越遠。

“抱大腿蹭引用”“審稿拉引用”“花錢買引用”“先外后內博引用”等花樣翻新、層出不窮，背離了引用的最初含義，違背了科學精神的內在要求。

在一些具體案例中，部分科研人員使用他人成果、論文不標示引用，因而被認定為剽竊、受到處分；或者使用他人未發(fā)表成果、論文時未獲同意，未體現對他人知識創(chuàng)造的足夠尊重，違反了學術界的基本規(guī)范。

也因此，中國科學院在最新的制度文件中，對不規(guī)范的論著引用行為亮出紅牌，認定這些不規(guī)范的引用為科研失信行為，從而以“零容忍”的態(tài)度，展示出維護科研誠信的決心。

此外，一些科研機構在評價科研人員時抱著“唯論文”的教條不放，陷入嚴重內卷。曾幾何時，評價時不看質量、績效和重大創(chuàng)新貢獻，只是羅列論文數量，做簡單的加減法。

另一些非科研的機構往往更依賴那些基于表象的指標，如前述所謂“高被引”學者、論著數量等并非嚴格的科學評價指標，并予以廣泛應用，使得科學評價偏離了正確的航道。

還有一些主管“獎勵”“帽子”的機構在制定評價指標時，甚至優(yōu)先將過往的“帽子”“榮譽”以及“高被引”論著、成果或專利數量等作為依據，導致評價日益遠離科學的內涵。

這些顯而易見或潛移默化的導向，不斷沖擊著本屬于科研領域的規(guī)范和慣例，消磨著科研人員“十年磨一劍”的耐心和“甘坐冷板凳”的決心，引誘他們與科學精神漸行漸遠。

綜上，筆者認為，為清除這種不斷疊加的頑疾，恢復科學精神的本來指引，需從一件件小事做起，咬定青山不放松，堅持不懈、久久為功，或見成效。

學術論著的署名、引用和評價雖然于學術界是件小事，但如果能把這件正確署名、合理引用和科學評價的小事情解決好，就是一條將弘揚科學精神的要求具體落到實處、切實可行的路徑，其意義必將深遠。

相較于這一目標，那些曾經的不合理署名、“高被引”現象和不科學評價，在科學研究的歷史長河中，終究是不起眼的小小漣漪，經不起時間的磨煉和考驗。

（作者系中國科學院監(jiān)督與審計局科研誠信與倫理辦公室主任）

《中國科學報》 (2021-12-16 第1版 要聞 原標題為《弘揚科學精神，從規(guī)范論著署名、引用和評價做起》)

編輯 | 趙路
排版 | 志海